证监会对西部证券等三家券商采取责令改正措施

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来源: 百度新闻时间：2023-09-08 22:14:22

【资料图】

中新经纬9月8日电证监会网站消息，日前，证监会分别对西部证券、华西证券、国信证券三家券商采取责令改正措施。

来源：证监会网站

经查，证监会发现西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。按照相关规定，证监会决定对西部证券采取责令改正的行政监督管理措施。

来源：证监会网站

经查，证监会发现华西证券存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。按照相关规定，证监会决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施。

来源：证监会网站

经查，证监会发现国信证券存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。按照相关规定，证监会决定对国信证券采取责令改正的行政监督管理措施。(中新经纬APP)

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